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        關于進一步做好“雙隨機、一公開”監管工作的通知

        2019年05月05日 15:55

        來源:上海市市場監督管理局

        選稿:張新

          上海市市場監督管理局關于進一步做好“雙隨機、一公開”監管工作的通知

          索取號AC6308999-2019-034文號

          主題詞

          產生日期2019-05-05

          信息內容

          滬市監信用〔2019〕94號

          上海市市場監督管理局關于進一步做好

          “雙隨機、一公開”監管工作的通知

          市知識產權局,各區市場監管局,市局各處室、機場分局、各直屬單位:

          為深入貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》(國發〔2019〕5號)和《市場監管總局關于全面推進“雙隨機、一公開”監管工作的通知》(國市監信〔2019〕38號),進一步做好市場監管部門“雙隨機、一公開”監管工作,營造公平競爭的市場環境和法治化便利化的營商環境,現就有關事項通知如下:

          一、充分認識全面推行“雙隨機、一公開”監管工作的重要意義

         。ㄒ唬┤嫱菩小半p隨機、一公開”監管,是深化“放管服”改革的重要舉措。全面推行“雙隨機、一公開”監管,隨機抽取檢查對象,隨機選派執法檢查人員,抽取情況及查處結果及時向社會公開,是政府部門市場監管方式的重大創新,有利于營造公平競爭的市場環境和法治化、便利化營商環境,更好服務企業和群眾創業興業。

         。ǘ┤嫱菩小半p隨機、一公開”監管,是改進和加強事中事后監管的關鍵舉措。全面推行“雙隨機、一公開”監管,可以提升政府監管的公正性、規范性和簡約性,是減低制度性交易成本、減輕企業負擔的迫切需要,也是遏制權力尋租和執法腐敗、建設廉潔政府的迫切需要。

         。ㄈ┤嫱菩小半p隨機、一公開”監管,是政府部門開展行政檢查的主要方式。要將“雙隨機、一公開”作為實施監管的基本手段和普遍方式,規范執法行為,提高監管效能。各級市場監管部門對隨機抽查事項涉及的監管領域,原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。對投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的普遍性問題和突出風險,在開展有針對性的檢查時,要貫徹“雙隨機、一公開”的理念,根據實際情況確定抽查行業、抽查區域及抽查比例,嚴防系統性、區域性風險。

          二、深入推進“雙隨機、一公開”監管基礎性制度建設

         。ㄒ唬┲贫S機抽查事項清單。在市場監管總局隨機抽查事項清單(第一版)的基礎上,各業務處室要依據本市地方性法規、政府規章和《行政處罰法》第十六條第一款規定交由市場監管部門行使的監管執法事項,梳理增加與本處室職能相關的抽查事項,明確抽查依據、抽查主體、抽查內容、抽查方式等,匯總形成市市場監管局隨機抽查事項清單。各區市場監管局可以在市市場監管局隨機抽查事項清單的基礎上,按照“只增不減”“應列盡列”的原則,制定本區局隨機抽查事項清單。隨機抽查事項清單實行動態管理,應根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實際情況進行及時調整,并通過國家企業信用信息公示系統向社會公開。

          隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。重點檢查事項涉及安全、質量、公共利益等重要領域,應當嚴格控制其數量,但抽查比例可以不設上限;抽查比例高的,在檢查對象隨機抽取時確定檢查批次順序,分批次依序完成抽查任務。一般檢查事項抽查比例應根據監管實際情況設置上限,嚴格控制抽查比例。

          對隨機抽查事項清單,實施目錄管理制度。對未列入清單的,不得擅自開展隨機抽查;對已列入清單的,除特殊情況外,每年至少組織一次隨機抽查。

         。ǘ┙⒔∪S機抽查“檢查對象名錄庫”和“執法檢查人員名錄庫”。檢查對象名錄庫既包括企業、個體工商戶等市場主體,也包括產品、項目、行為等。對于市場主體作為檢查對象的,要依托國家企業信用信息公示系統建立檢查對象名錄庫;對于其他類型的檢查對象,要根據部門職責分工,由市局相關處室通過分類標注、批量導入等方式,統籌建立各領域統一的檢查對象名錄庫,并實現動態更新,做到“底數清”,避免出現監管真空。

          執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員,并按照執法資質、業務專長進行分類標注,提高抽查檢查專業性。對特定領域的抽查,還可吸收檢測機構、科研院所、行業專家等參與,通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作,滿足專業性抽查的需要。執法檢查人員庫由各級市場監管部門建立,并根據工作實際情況的需要和執法檢查人員變動情況,進行動態管理。

         。ㄈ┲贫甓瘸椴楣ぷ饔媱。各級市場監管部門對照隨機抽查事項清單,結合市委市政府、區委區政府的重點工作和規范市場秩序的實際需要,合理制定年度抽查計劃,做到抽查事項全覆蓋。強化內部聯查,制定計劃時,要兼顧業務相關性、工作安排等因素,最大程度開展內部綜合檢查。年度抽查工作計劃以自然年為單位制定,于每年1月底前完成當年度抽查工作計劃的制定工作,通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。對未列入年度抽查計劃但實際工作需要增加的抽查項目或已經列入年度抽查計劃但實際工作需要取消的抽查項目,可以進行動態調整。2019年度全市抽查工作計劃應于2019年3月底前制定完成。各區市場監管局、機場分局通過上海市事中事后綜合監管平臺的“雙隨機”監管系統和聯合抽查系統(以下統稱“雙隨機”監管系統)向市局上報年度抽查工作計劃。

         。ㄋ模┘涌焓袌霰O管部門“雙隨機、一公開”監管全流程整合。根據市場監管機構改革后的職能,按照“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化工作要求,全面整合原市工商局、原市質量技監局、原市食藥監局關于“雙隨機、一公開”監管的工作機制和工作要求,加快推進監管工作融合。2019年底前形成本市市場監管部門“雙隨機、一公開”監管辦法,基本實現全市市場監管部門隨機抽查工作的統一化、規范化、制度化。適應機構改革后嚴守安全底線、加強風險防范的迫切需求,突出食品藥品安全、特種設備安全和工業產品質量安全等重點領域,探索對市場監管風險信息進行歸集、研判,逐步建立風險分類隨機抽查方式,提高“雙隨機、一公開”監管的精準性。

         。ㄎ澹﹥灮晟啤半p隨機”監管系統。依托上海市事中事后綜合監管平臺開發建設的“雙隨機”監管系統,是各級市場監管部門推行“雙隨機、一公開”監管和跨部門聯合抽查的基本操作平臺。應當堅持問題導向和需求導向,進一步優化“雙隨機”監管系統功能,加強“雙隨機”監管系統與其他業務監管系統的數據交互、信息共享,高效率支撐市場監管部門內部“雙隨機、一公開”監管和部門聯合隨機抽查,并積極探索研究移動終端執法應用,通過信息化手段提高隨機抽查的規范化、專業化,實現全過程留痕。對各區已經自建“雙隨機”監管系統的其他政府部門,由區市場監管局按照事中事后綜合監管平臺管理辦法,加強歸集這些部門產生的隨機抽查信息,及時導入國家企業信用信息公示系統,推進抽查檢查信息統一歸集公示。

         。┩菩腥坦_和社會監督。堅持公開透明的原則,實施隨機抽查事項公開、計劃公開、結果公開,實行“陽光執法”。根據“誰組織,誰抽取,誰負責”的原則,除法律法規明確規定外,市場監管部門在規定的時限內,將隨機抽查工作計劃、隨機確定的檢查主體名單、檢查結果等信息,通過國家企業信用信息公示系統、市市場監管局門戶網站等及時、全面、準確地向社會公示,接受社會監督。

         。ㄆ撸┘訌姍z查結果的運用。做好隨機抽查檢查與后續監管工作的銜接,對檢查主體涉嫌違法違規行為需要立案查處的,按照法律、法規、規章規定的程序處理;屬于其他行政機關管轄的,應當依法移送其他具有管轄權的機關處理;涉嫌犯罪的,依照有關規定移送司法機關。落實《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》,及時、積極將檢查結果、行政處罰等相關信息推送至事中事后綜合監管平臺等系統,實施信息共享,強化部門間協同監管和聯動懲戒,形成有力震懾,提高市場主體守法自覺性。

         。ò耍┩苿娱_展市場監管領域內聯合抽查。全市市場監管部門要按照《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》(國發〔2019〕5號)的要求,結合本地實際,在地方政府統一領導下,發揮牽頭作用,積極與市場監管領域各相關部門開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管,實現“進一次門,查多項事”;協調組織相關部門,全面開展市場監管領域內聯合抽查,消除重復執法,提高監管效能,發揮整體優勢,凝聚市場監管合力。聯合抽查要實施信用風險分類監管,針對風險程度高及問題突出領域,適當提高抽查、抽檢比例,加大監管頻次和力度。

          三、建立“盡職照單免責、失職照單問責”的責任機制

         。ㄒ唬┳坟熐樾。有下列情形之一的,應當承擔行政責任:未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的;未依法及時公示抽查檢查結果,造成不良后果的;對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件,未依法移送公安機關處理的;不執行或者拖延執行抽查任務的;其他依法依規應當追究責任的。

         。ǘ┟庳熐樾。有下列情形之一、相關市場主體出現問題的,可以免除行政責任:按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排,已履行抽查檢查職責的;因現有專業技術手段或監管資源限制不能發現所存在問題的;檢查對象發生事故,性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的;因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等,導致錯誤判定或者處理的;其他依法依規不應當追究責任的。

          四、努力提升“雙隨機、一公開”監管工作實效

         。ㄒ唬┘訌娊M織領導!半p隨機、一公開”監管改革,是政府部門檢查方式的重大改革。市場監管部門要帶頭轉變監管觀念,狠抓落實。要建立主要領導親自抓、分管領導具體抓、各業務條線統籌推進的工作機制,強化組織保障、機制保障、技術保障和信息化保障,積極爭取經費保障,完善推動“雙隨機、一公開”監管改革的各項配套措施。

         。ǘ┘訌娊y籌協調!半p隨機、一公開”監管是市場監管全局性工作。全市各級市場監管部門要注重統籌協調,加強市場監管部門內部各業務條線的整合,著力將“雙隨機、一公開”監管理念滲透到市場監管執法的各項工作中去,充分發揮整體優勢。要更注重合理配置、統籌使用執法資源,加快建立完善一次出動、綜合檢查的工作機制。對多個檢查事項涉及同一市場主體的,兼顧業務相關度的同時要進行任務整合,實施一次性、綜合性檢查,避免多頭檢查、重復檢查。

         。ㄈ┘訌娦麄髦笇。要通過多種途徑、多種形式加大“雙隨機、一公開”監管工作宣傳力度,擴大企業和社會知曉度,營造各方支持改革、促進改革的良好氛圍。市局各業務處室應根據業務領域要求,加強業務指導,制定隨機抽查工作細則,作為開展抽查工作的操作依據。加強對“雙隨機、一公開”監管人員特別是基層一線執法人員的培訓工作,做到全覆蓋、重實效,切實提高履行雙隨機檢查的能力和水平。

         。ㄋ模┘訌姳O督檢查。為確!半p隨機、一公開”工作的有序推進,市場監管部門要建立工作督導檢查機制,通過實地督導、網絡監測、組織檢查等方式對各區市場監管部門開展“雙隨機、一公開”年度抽查工作計劃的制定、公示和實施情況工作情況進行指導、督促和檢查。必要時可以將相關情況通報地方政府,并對工作進展緩慢的單位實施督導和約談。

          上海市市場監督管理局

          2019年4月9日

        真人炸金花